Barclays acepta pagar una multa de 361 millones de dólares a la SEC
Barclays ha acordado pagar 361 millones de dólares para resolver una investigación de la Securities and Exchange Commission en un error comercial "asombroso", confirmó el regulador estadounidense.
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La SEC dijo que había cobrado al banco británico en relación con la oferta no registrada y la venta de una cantidad "sin precedentes" de valores, que había ocurrido "debido a la falta de implementación de cualquier control interno para rastrear tales transacciones en tiempo real".
En marzo, se supo que Barclays había vendido productos financieros estructurados por valor de 17.7 millones de dólares que no tenía permitido comercializar. Dijo que costaría 450 millones de libras esterlinas compensar a los inversores por el error, mientras que las ganancias del segundo trimestre cayeron un 48 % interanual después de asumir un cargo de 1.3 millones de libras esterlinas relacionado con la emisión excesiva de valores, incluidos 165 millones de libras esterlinas para cubrir cualquier Sanción de la SEC.
Gurbir Grewal, director de la división de cumplimiento de la SEC, dijo: "Este caso destaca por qué es esencial que empresas como Barclays tengan controles internos sólidos sobre sus ofertas y ventas de valores.
"Si bien reconocemos los esfuerzos de Barclays para identificar, divulgar y remediar esta conducta, las deficiencias de control y el alcance de la conducta en cuestión aquí fueron simplemente asombrosos".
Sheldon Pollock, director regional asociado de la oficina regional de la SEC en Nueva York, agregó: "Todos los emisores deben mantener controles internos sólidos para evitar ofrecer y vender valores en transacciones no registradas".
La SEC dijo que Barclays, que no ha admitido ni negado sus conclusiones, había acordado pagar una sanción civil de 200 millones de dólares junto con la devolución y los intereses previos al juicio de más de 161 millones de dólares. También acordó cesar y desistir de violar las disposiciones imputadas.
Barclays aún tiene que comentar sobre la orden de la SEC.
Victoria Scholar, jefa de inversiones en Inversor interactivo, dijo: "Este fue el último de una serie de errores del banco. El director ejecutivo CS Venkatakrishnan fue contratado hace once meses para crear un nuevo comienzo para el prestamista asediado, después de que el ex director ejecutivo Jes Staley partiera luego de las revelaciones de sus vínculos. al delincuente sexual Jeffrey Epstein.
"Además del error comercial, el prestamista ha tenido problemas con una fuerte caída en la realización de acuerdos que ha afectado a su banco de inversión y una caída de la desigualdad en el comercio en medio de la debilidad del mercado de valores. Es probable que la agitación de esta semana en los mercados gilt del Reino Unido cree otro viento en contra para Barclays en sus resultados del tercer trimestre, que se publicarán en octubre".