FCA multa a BGC/GFI por fallas relacionadas con la detección de abuso de mercado
La Autoridad de Conducta Financiera ha abofeteado a inter-distribuidor brokerBGC Brokers, GFI Brokers, y GFI Securities un total de 4.77 millones de libras esterlinas por no asegurarse de que disponían de los sistemas y controles adecuados para detectar eficazmente el abuso de mercado.
Según la FCA, BGC/GFI no implementó correctamente los requisitos de vigilancia comercial de la Regulación de abuso de mercado, lo que significa que había un mayor riesgo de que se realizaran transacciones potencialmente sospechosas justo debajo de sus narices.
Entre julio de 2016 y enero de 2018, BGC/GFI tuvo procesos de vigilancia manuales, automáticos y de comunicaciones que eran "deficientes", según el organismo de control de la industria, y por lo tanto, inadecuados para abordar adecuadamente el riesgo de abuso de mercado.
Mark Steward de la FCA dijo: "La supervisión de nuestros mercados es una asociación regulada entre la FCA y los participantes del mercado, por lo que las brechas o agujeros en la capacidad de una empresa para monitorear y detectar operaciones abusivas plantean riesgos directos para la integridad del mercado. Este caso es otro ejemplo de la La determinación de FCA de garantizar que las empresas prioricen la integridad del mercado y el mantenimiento de altos estándares de cumplimiento".
BGC/GFI acordó resolver el caso en una etapa temprana, calificando al grupo para un descuento del 30 % sobre la multa original de la FCA de £ 6.82 millones.
Información de Iain Gilbert en Sharecast.com